Vi phạm quy trình giao dịch, Chứng khoán Mirae Asset bị phạt 137 triệu đồng
VOV.VN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 439/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam).
Công ty cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) (Địa chỉ: Tầng 7, Tòa nhà Le Meridien, 3C Tôn Đức Thắng, phường Sài Gòn, Thành phố Hồ Chí Minh) bị phạt 137.500.000 đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 7/12/2020 đến ngày 26/5/2025, một khách hàng của Công ty thực hiện đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua nhân viên môi giới của Công ty và Công ty thực hiện xác nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng trong ngày giao dịch, không phải tại thời điểm nhận lệnh.
Một công ty chứng khoán bị xử phạt 745 triệu đồng, đình chỉ hoạt động 2 tháng
VOV.VN - Với hàng loạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, Công ty cổ phần Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt 745.000.000 đồng, đồng thời đình chỉ hoạt động kinh doanh (nghiệp vụ môi giới chứng khoán) thời hạn 2 tháng, kể từ ngày 1/7.
